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合規(guī)管理

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如何認(rèn)識(shí)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)
發(fā)布時(shí)間：2011-09-13     作者：佚名       來源：本站整理      分享到：
一、什么是企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)
概括地講，“法律風(fēng)險(xiǎn)”是指企業(yè)所承擔(dān)的發(fā)生潛在經(jīng)濟(jì)損失或者其他損害的風(fēng)險(xiǎn)，其中包括：1、經(jīng)營性損失，如公司的收益或者利潤的損失，成本或者責(zé)任的增加；2、所有針對企業(yè)發(fā)生的民事索賠、判決或者裁決，其中也包括用于訴訟、辯護(hù)以及和解的費(fèi)用；3、行政或刑事的處罰或者制裁；4、企業(yè)資產(chǎn)受損，包括有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的損失；5、企業(yè)商譽(yù)受損；6、其他損害。造成上述損失和損害的原因，包括：1、企業(yè)違反相關(guān)的法律法規(guī)；2、企業(yè)侵犯第三方的合法權(quán)益；3、企業(yè)未履行其合同義務(wù)；4、企業(yè)未采取有效的措施以獲得、保護(hù)或者行使其合法權(quán)益等；5、其他原因。
二、法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)整體管理的重要內(nèi)容
伴隨我國市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和法制建設(shè)的加強(qiáng)，企業(yè)在市場競爭中的經(jīng)濟(jì)行為更加豐富，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)也日益增多，風(fēng)險(xiǎn)的范圍迅速擴(kuò)大。企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的法律風(fēng)險(xiǎn)對公司所造成的影響日益加劇。我們應(yīng)當(dāng)充分地認(rèn)識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)成為企業(yè)管理制度整體中不可或缺的一部分。有效的法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制可以防止或者減少企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失，提高企業(yè)的商業(yè)信譽(yù)，并且有利于提高企業(yè)的綜合經(jīng)濟(jì)效益。企業(yè)有效的法律風(fēng)險(xiǎn)管理也有利于企業(yè)自覺承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任，并與社會(huì)各界形成良好的合作關(guān)系。
三、法律風(fēng)險(xiǎn)管理的四項(xiàng)原則
1、 最終責(zé)任原則。企業(yè)負(fù)責(zé)人是法律風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任人。2、獨(dú)立性原則。企業(yè)的法律事務(wù)責(zé)任部門應(yīng)當(dāng)相對獨(dú)立，協(xié)助企業(yè)管理層實(shí)施企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理。3、協(xié)同工作原則。4、制度化原則。法律風(fēng)險(xiǎn)會(huì)因企業(yè)所處法律關(guān)系的性質(zhì)不同而有不同的表現(xiàn)形式。隨著現(xiàn)實(shí)的商業(yè)環(huán)境和法律環(huán)境的變化，法律風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)發(fā)生變化，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的法律治理制度，以使企業(yè)可以針對所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)采取統(tǒng)一有序的預(yù)防和補(bǔ)救措施，并且對法律風(fēng)險(xiǎn)及其管理措施的優(yōu)先順序進(jìn)行評估。
四、制訂法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略
制訂法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略計(jì)劃總體上包括如下步驟：制訂制度，風(fēng)險(xiǎn)評估，提出和確定解決方案，制訂戰(zhàn)略實(shí)施計(jì)劃、實(shí)施計(jì)劃，培訓(xùn)，考核評價(jià)。
法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)和企業(yè)的整體商業(yè)業(yè)戰(zhàn)略相一致，根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)的不同，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)包括就下列事項(xiàng)制訂防止違規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)評估制度：1、防止違規(guī)方面的管理（包括上市公司遵守證券監(jiān)管規(guī)定、遵守行業(yè)監(jiān)管規(guī)定和遵守一般的監(jiān)管規(guī)定）；2、合同管理；3、索賠/訴訟事項(xiàng)管理；4、國內(nèi)和國際商業(yè)活動(dòng)管理；5、公司治理和公司秘書工作管理；6、環(huán)保、人身健康和安全法律事務(wù)的管理；7、勞動(dòng)關(guān)系法律事務(wù)管理；8、企業(yè)投資、資產(chǎn)出售、并購和重組；9、其他相關(guān)的法律事宜。